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东窗事发营业部员工上下联手代客炒股违规交易超7亿元证监局罚

2022年09月21日 鞭杆红财经网

东窗事发!营业部员工上下联手代客炒股 违规交易超7亿元 证监局:罚!

日前江西证监局颁布一则行政处罚决定书,中航证券三名存在紧密亲密工作接洽的营业部员工,操纵他人账户密码登陆公司交易系统违规交易股票,跳动财经,并存在代客炒股行为,交易金额总计超7亿元,三人最终合计被罚没近580万元。

代客炒股、借亲属账户炒股

三名从业人员被罚没近580万元

最终江西证监局决定,对刘小飞、雷银生、鲍国仙责令改正并给予申饬,同时处以罚款合计75万元;对刘小飞、鲍国仙借他人名义持有、买卖股票的行为,累计罚款并充公违法所得合计504.95万元。

中国证券业协会2020年8月颁布的《证券从业人员职业道德准则》也明确,从业人员应对证券行业相关法令法规、羁系规定、自律法则以及道德准则心存敬畏,牢固树立依法合规、遵德展业理念,自觉接管羁系和自律管理,抵制违反法则及道德准则的行为。

营业部、员工均收罚单

本年以来,多家券商营业部及从业人员收到来自处所证监局罚单,对其存在的违规炒股等行为举行严厉处罚。

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